6月27日晚间，浙江证监局接连发布了三张罚单 ，均是因为同一问题 。
中信证券绍兴分公司从业人员吴某在从业期间 ，存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案 、向客户返还业绩奖励 、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为 。该从业人员被责令改正，所在的中信证券绍兴分公司也被责令改正。此外 ，中信证券浙江分公司也因所辖分支机构合规管理不到位而被责令改正 。
“保持监管执法高压态势 ，坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚 、监管问责和自律惩戒并重，强化全链条问责 ，对无视 、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决予以严厉打击 。 ”建设一流投行和投资机构的意见指出。
从业者本人被罚
近日 ，浙江证监局发布了《关于对吴某采取责令改正措施的决定》 。
经查，吴某在中信证券绍兴分公司从业期间，存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励 、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为 ，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第十条第二款 、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第九条第一款第一项、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条的规定 。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款 、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条及第二十六条 、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定 ，浙江证监局决定对吴某采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
“你应当加强法律法规学习 ，切实提升规范从业意识 ，恪守执业准则，杜绝此类违规事项再次发生。 ”浙江证监局表示 。
所在分支机构被罚
浙江证监局还发布了《关于对中信证券股份有限公司绍兴分公司采取责令改正措施的决定》 。
经查 ，绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案 、向客户返还业绩奖励 、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为 ，反映出分公司投资者适当性管理、内部控制和廉洁从业风险防控不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第六条第四项 ，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号 、证监会令第177号 、证监会令第202号）第三条、第二十九条第二款 ，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第四条第一款，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款 、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号 、证监会令第177号、证监会令第202号）第三十七条 、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条 、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定 ，浙江证监局决定对绍兴分公司采取责令改正的行政监管措施 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
“你分公司应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责 。同时 ，你分公司要进一步加强合规管理 ，提升员工合规意识。”浙江证监局表示 。
省级分公司也被罚
此外，浙江证监局还发布了《关于对中信证券股份有限公司浙江分公司采取责令改正措施的决定》 。
经查 ，中信证券绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为 ，反映出浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三条 、第四条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款的规定 ，浙江证监局决定对中信证券浙江分公司采取责令改正的行政监管措施 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
“你分公司应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作 ，并对相关责任人员进行追责问责 。同时 ，你分公司要切实加强机构管理水平，提升员工合规意识。 ”浙江证监局表示 。
（文章来源：证券时报网）
北京股票配资公司:股票正规杠杆平台-证监会批复中央汇金成为8家金融机构实控人 “汇金系”券商扩容引合并遐想
杠杆配资app:股票正规杠杆平台-突破100元 胜宏科技历史新高！AI算力国产化率加速提升 多只龙头砸出“黄金坑”
正规的股票杠杆平台:配资网站平台-以军宣布对德黑兰展开新一轮袭击！国际原子能机构：没有证据显示伊朗计划制造核武器！
股票配资公司开户:正规配资门户网站-6月30日北向资金最新动向（附十大成交股）
配资公司官网查询:股票配资正规平台-“女人的新茅台”！一图梳理重组蛋白概念股
财经:正规实盘配资十大平台-3月CPI降幅同比收窄！家电ETF龙头(560880)、恒生消费ETF(159699)等早盘强势涨超4%
卓信宝提示：文章来自网络，不代表本站观点。
天宇优配~我们是一家专业的炒股配资咨询服务平台，致力于为投资者提供高效、安全、灵活的资金支持和专业的投资指导。通过个性化的配资方案、实时的市场分析和风险控制建议，帮助客户抓住股市机遇，实现财富增值。无论您是新手还是资深投资者，我们都将以专业的服务和诚信的态度，为您的投资之路保驾护航。选择我们，助您轻松应对股市挑战，稳步迈向成功！
公安部、国家网信办等6部门5月23日联合对外发布《国家网络身份认证公共服务管理办法》，自2025年7月15日起施行。...
记者辛圆3月25日，博鳌亚洲论坛旗舰报告《亚洲经济前景及一体化进程2025年度报告》（以下简称《报告》...
3月12日，汇丰发布对于中国投资市场的最新观点。汇丰环球私人银行及财富管理中国首席投资总监匡正表示，DeepSe...
3月24日，海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“海洋王”，002724.SZ）早盘一字跌停，此后股价拉涨，尾盘封涨停板...
记者｜赵阳戈年初，证监会就修改《证券发行与承销管理办法》部分条款向社会公开征求意见，市场也将注意力投向了...
