同日！上海证监局对三家投顾公司开出罚单
来源：shengdayoupei
网站：卓信宝
日期：2025-03-11 04:00:03
查看：43
2月27日 ，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单 。
上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施 ，益盟股份被采取出具警示函措施，黄飞因在益盟股份任职期间违规 ，也被出具警示函 。
罚单显示 ，益学智迅在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为，一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议 ，二是个别投资顾问业务管理制度 、合规管理和风险控制机制不够健全 ，三是部分营销宣传内容存在误导性表述，四是个别营销宣传内容未有效保存。
益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中 ，未能及时发现员工的违规行为并处理 ，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足 。
黄飞在益盟股份任职期间，在从事投顾服务过程中 ，存在未在中证协注册登记为证券投资顾问但向投资者提供投资建议的行为 。
上海九方云在开展证券投资顾问业务过程中 ，存在两项违规行为：一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议；二是部分营销宣传内容存在误导性表述。
易董数据统计显示，截至2月27日 ，今年以来 ，监管披露23张投顾违规罚单，波及15家投资咨询机构 ，有3张罚单的是和信投顾 、珞珈投资 ，有2张罚单的是益盟股份、启富投顾 、约牛证券咨询。
有1张罚单的是上海九方云 、益学智迅、上海证券通、顶点财经 、江苏百瑞赢 、杭州高能云、慧研智投 、钱坤云科技 、中方信富、爱赢投顾 。
今年投资咨询机构的违规行为呈现多样化，包括不当营销宣传，违规承诺收益 ，内控管理机制不健全 ，业务人员不适格，风险管控不健全 ，投资者适当性管理不规范 ，咨询服务未注明出处，未按规定实行留痕管理等 。
针对这些违规行为 ，《证券 、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强对利用“荐股软件 ”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》均有明确约束。
你可能想看：
上海股票配资公司:股市行情配资-央行：前五个月社会融资规模增量累计为18.63万亿元
上海配资公司:配资炒股软件-低迷市况下的避风港：全球农业股的机会来了？
配资:上海股票配资公司-科创综指ETF鹏华(589680)份额再创新高，一键分享科创板成长红利
配资专业股票配资网站:前三配资公司-备案均价13万元/平方米 上海江景豪宅遭业主拒收 开发商回应
财经:上海配资公司-数据港(603881.SH)：2024年年报净利润为1.32亿元、同比较去年同期上涨7.49%
配资:上海配资公司-新加坡海峡时报指数涨8.7%，创2009年以来最大涨幅
卓信宝提示：文章来自网络，不代表本站观点。
沪深京指数
卓信宝
天宇优配~我们是一家专业的炒股配资咨询服务平台，致力于为投资者提供高效、安全、灵活的资金支持和专业的投资指导。通过个性化的配资方案、实时的市场分析和风险控制建议，帮助客户抓住股市机遇，实现财富增值。无论您是新手还是资深投资者，我们都将以专业的服务和诚信的态度，为您的投资之路保驾护航。选择我们，助您轻松应对股市挑战，稳步迈向成功！
关注 卓信宝
滚动资讯
线上股票开户:168股票配资平台-个人信息防泄露！我国将推广应用国家网络身份认证公共服务
个人配资网05-25公安部、国家网信办等6部门5月23日联合对外发布《国家网络身份认证公共服务管理办法》，自2025年7月15日起施行。...
配资:做股指期货的公司-博鳌亚洲论坛：2025年亚洲经济增速预计达4.5%，中国经济仍将相对强劲
个人配资网03-25记者辛圆3月25日，博鳌亚洲论坛旗舰报告《亚洲经济前景及一体化进程2025年度报告》（以下简称《报告》...
财经:期货行情鑫东财配资-外资大行再度“点赞”中国资产，汇丰：中国科技股较美股科技七雄估值大幅折让
个人配资网03-123月12日，汇丰发布对于中国投资市场的最新观点。汇丰环球私人银行及财富管理中国首席投资总监匡正表示，DeepSe...
股票:期货品种保证金比例-海洋王上演地天板，8日收获6个涨停，市场追捧是误读么？
好股配资网03-253月24日，海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“海洋王”，002724.SZ）早盘一字跌停，此后股价拉涨，尾盘封涨停板...
财经:股票配资价格-IPO雷达｜常年未盈利企业卷土重来，撤回4个月飞骧科技再启辅导备案
个人配资网03-25记者｜赵阳戈年初，证监会就修改《证券发行与承销管理办法》部分条款向社会公开征求意见，市场也将注意力投向了...
